يقول المدعون في محاكمة أندرو ليفت للاحتيال في الأوراق المالية إن البائع البارز على المكشوف لم يكن دائمًا يعمل بمفرده في رقصة التانغو على تويتر والتجارة لقد تم اتهامه بذلك.
مؤسس Citron Research متهم بالتلاعب بالسوق وخداع المستثمرين الأفراد بخطة أكسبته أكثر من 20 مليون دولار.
وقال ممثلو الادعاء إن ليفت كان يعمل مع صناديق التحوط ويشارك في بعض أرباحها التجارية. لقد اتهموه بإخفاء تلك العلاقات من أجل “الحفاظ على وهم استقلال سيترون”.
وشهدت إليزا غولدبرغ، كبيرة مسؤولي الامتثال في Atom، وهو صندوق تحوط مقره تكساس، أمام محكمة اتحادية في لوس أنجلوس يوم الثلاثاء أن Left حصل على أكثر من 2.6 مليون دولار من الصندوق مقابل تقديم توصيات التداول.
وقال ممثلو الادعاء، الذين يقولون إن “ليفت” أخفى هذا العمل عن مستثمري التجزئة، إن بعض هذه المدفوعات تمت قبل أسابيع من نشر “ليفت” تقريرًا ينتقد عمل ناشط آخر على المكشوف مع صندوق تحوط.
وفي أغسطس/آب 2019، أصدر هاري ماركوبولوس، المبلغ الشهير عن فضيحة بيرني مادوف، تقريرا قصيرا عن شركة جنرال إلكتريك، اتهمها فيها بالاحتيال “أكبر من إنرون”.
أصدر اليسار تغريدة وتقريرًا دحضًا، واضعًا مصداقية ماركوبولوس موضع شك.
وكتب ليفت في التقرير: “كما هو مذكور في إخلاء المسؤولية على موقعه، يحصل هاري على نسبة مئوية من الأرباح من صندوق تحوط لم يذكر اسمه وهو قصير الأجل لشركة جنرال إلكتريك”. “لن يقوم أي صندوق تحوط ذي مصداقية أو بائع على المكشوف بذلك على الإطلاق.”
ذكر تقرير ليفت أيضًا فيما يتعلق بنشاطه الخاص، أن Citron لم يُدفع له مطلقًا لنشر الأبحاث وأن “التعويض المرتبط بـ” نجاح التجارة “لن يجتاز الامتثال الداخلي ولن يجتاز امتثال أي صندوق تتعاون معه Citron في الأفكار.”
أشار دفاع اليسار إلى أن ادعاءاته بشأن عمل ماركوبولوس مع صندوق التحوط لم تكن مقارنة فردية مع ادعاءات اليسار. لقد جادلوا بأنه لا توجد قاعدة أو قانون يمنع اليسار من العمل مع صندوق التحوط. قالوا أيضًا إن الاتفاقيات مع Atom تحتوي على شرط السرية الذي كان من شأنه أن يمنع Left من الكشف علنًا عن أنه يعمل مع الصندوق.
كما اتهم ممثلو الادعاء شركة Left بالتنسيق مع صندوق تحوط واحد على الأقل، Anson Funds، لصياغة تقارير وتغريدات Citron، وأن Anson ستجري صفقات مرتبطة بتلك التقارير، وتقاسم جزءًا من الأرباح مع Left.
وتضمنت الرسائل النصية التي عُرضت في المحكمة تبادلات بين ليفت ومدير محفظة في شركة أنسون.
وكتب ليفت في نص، في إشارة إلى الأسهم التي يملكها الكثير من مستثمري التجزئة: “إن أفضل صفقات البيع بالتجزئة هي بلا شك”.
وقال ليفت في رسالة نصية أخرى: “يمكننا تدمير كرون”، والتي قال ممثلو الادعاء إنها إشارة إلى مجموعة كرونوس، وهي مخزون من القنب.
بعد إصدار التقرير عن كرونوس، كتب ليفت في رسالة نصية إلى مدير المحفظة أنه بمجرد أن أدرك من يملك السهم، كان الأمر مثل أخذ “حلوى من طفل”.
وقال ممثلو الادعاء إن شركة Left حصلت على أكثر من 1.1 مليون دولار من Anson فيما يتعلق بالتداول في مخزونين آخرين من القنب، Namaste Technologies وIndia Globalization Capital. وقالوا أيضًا إنه حصل على الأموال من خلال طرف ثالث قام Left بإرسال فاتورة مقابل “الخدمات الاستشارية”.
قال الدفاع إن Left ربما يكون قد استشار خبراء الصناعة، مثل Anson، الذي كان يعمل في مجال القنب، لكن التقارير التي نشرتها Citron كانت وجهات نظره الصادقة. قالوا إن أنسون، ومقره كندا، كان لديه وصول أفضل إلى الأسهم التي كان ليفت مهتمًا بالتداول فيها.
وقالوا أيضًا إن تعليق Left “حلوى من طفل” لا يشير إلى مستثمري التجزئة على نطاق واسع ولكن إلى “مئات” الأشخاص الذين أرسلوا له رسائل بريد إلكتروني حقيرة بعد أن نشر التقرير القصير.
